共同投资基金合同范本_第11页

　　　　（5）定期对本基金资产和单位进行估值并予以公布；
　　　　（6）负责本基金已发行的基金单位的上市交易工作；
　　 （7）定期编制和递交经理报告，并向受益人大会报告工作；
　　　　（8）提出每一会计年度的收益分配建议和初步方案；
　　　　（9）准备、印制和公布本基金有关情况的公开性文件资料；
　　　　（10）本契约规定的其它职责。
　　　　2.经理人的有关义务如下：
　　　　（1）以努力实现本基金的宗旨为行为的最高目标，尽心尽职，遵约守法；
　　　　（2）谨慎选择和决定每一个投资项目，注意发挥多元化组合投资的优越性，对本基金承担投资管理责任；
　　　　（3）注意保守本基金商业秘密，任何时候不得向外（包括向属下无关职员）
　　　　泄漏本基金现时的和未来的投资计划、意图和状况；
　　　　（4）有责任及时将对本基金或信托人有重大影响的事由通报信托人，并主动积极采取相应措施；有责任为信托人查阅本基金投资和管理等有关资料提供便利条件；
　　　　（5）对其受托人或属下职员的相应代理行为承担责任3.经理人的有关权益如下：
　　　　（1）有权取得本基金的经理年费和其它为本基金或信托人垫支金额的合理补偿，有权对为本基金进行投资和管理活动中非经理人责任所遭受的损失获得合理的补偿；
　　　　（2）有权取得经理人业绩奖金。本契约规定经理人业绩奖金数额为该年度末本基金资产净值超过年初资产净值25％以上部分中按25％的比例提取，并按照上述原发解为每月计提一次。具体为从本基金在该会计年度内每一估值日之前一月实现的收益达到该月额度后的超额部分中按25％比例预提，逐月调整，年终平衡后视情况决定是否实提。计提公式如下：
　　　　计提额＝（vn－vo－n／48×vo）×25％
　　　　式中：vo表示本基金的年初资产净值；
　　　　vn表示估值日前一月的资产净值；
　　　　n表示计值月数。
　　　　（3）在不违反本契约规定条件下，有权选择决定每一笔投资或采取每一笔投资或采取每一项管理行为；
　　　　（4）在本基金存续期内，享有时本基金资产的投资充分经营权和处分权；
　　　　（5）本契约规定的其它权益。
　　　　第十四条信托人和经理人的免责
　　　　1.信托人和经理人在履行各自职责中均不对下列非自身违法或违规或违约所引致或产生的后果承担任何责任：
　　　　（1）在正常业务交往中接受对方当事人鉴署、盖章和／或交付给信托人或经理人的任何通知、决议、指令、信函、凭证、声明、说明、票 证、重组计划或其它代表所有权的凭证或其它据信为真件的投资文件资料等而使本基金、信托人或经理人遭受的损失；

　　姓名：考试站(www.examzz.com)

　　2012年12月7日