2016年证券专业资格考试用书：保荐代表人

　2016年保荐代表人胜任能力考试范围参考保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)。请参照大纲中的参考书目及常用法规目录组织考试复习。

　　一、保荐代表人胜任能力考试参考书目

　　1 、中国证券监督管理委员会编：《证券发行上市审核工作手册》(2014)，中国财政经济出版社;

　　2 、中国证券业协会编：证券业从业资格考试统编教材(2012)《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》，中国金融出版社;

　　3 、中国注册会计师协会编：2014年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材《会计》、《财务成本管理》，中国财政经济出版社。

　　二、保荐代表人胜任能力考试常用法规目录

　　(保荐代表人胜任能力考试涉及但不限于以下法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则;如有修订，以修订版为准)。

　　(一)保荐业务监管

　　1.《中华人民共和国证券法》

　　(1998年12月29日通过 2014年8月31日最新修订 2014年8月31日起施行)

　　2.《中华人民共和国公司法》

　　(1993年12月29日通过 2013年12月28日最新修订 2014年3月1日起施行)

　　3.《中华人民共和国公司登记管理条例》

　　(1994年6月24日发布 2014年2月19日最新修订 2014年3月1日起施行)

　　4.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　(2009年5月13日 证监会令第63号)

　　5.《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》

　　(2014年5月14日 证监会令第100号)

　　6.《中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》

　　(2012年3月15日 证监会公告[2012]4号)

　　7.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

　　(2009年4月1日 证监会公告[2009]5号)

　　8.《保荐人尽职调查工作准则》

　　(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)

　　9.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

　　(2009年3月27日 证监会公告[2009]4号)

　　10.《关于发布<深圳证券交易所上市公司保荐工作指引>的通知》

　　(2012年11月23日 深证上[2012]383号)

　　11.《关于发布<上海证券交易所证券发行上市业务指引(2013年修订)>的通知》

　　(2013年12月27日 上证发[2013]27号)

　　12.《关于发布<上海证券交易所证券上市审核实施细则>的通知》

　　(2013年12月27日 上证发[2013]28号)

　　(二)财务分析

　　1.《中华人民共和国会计法》

　　(1985年1月21日通过 1999年10月31日最新修订 2000年7月1日起施行)