2016年证券专业资格考试用书：保荐代表人_第3页

　　15.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　(2013年1月31日 证监会令第89号)

　　16.《非上市公众公司监督管理办法》

　　(2013年12月26日 证监会令第96号)

　　17.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

　　(2013年12月30日 股转系统公告[2013]40号)

　　18.《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》

　　(2012年8月23日 证监会公告[2012年]20号)

　　19.《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》

　　(2013年2月7日 中证协发[2013]17号)

　　(四)债务融资

　　1.《公司债券发行试点办法》

　　(2007年8月14日 证监会令第49号)

　　2.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

　　(2008年10月17日 证监会公告[2008]41号)

　　3.《关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告》

　　(2011年10月20日 证监会公告[2011]29号)

　　4.《上海证券交易所公司债券上市规则》

　　(2009年11月2日 上证债字[2009]186号)

　　5.《深圳证券交易所公司债券上市规则》

　　(2012年6月6日 深证上[2012]156号)

　　6.《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》

　　(2012年5月23日 中证协发[2012]120号)

　　7.《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》

　　(2013年1月16日 中国证券业协会)

　　8.《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》

　　(2012年5月23日 深证上[2012]130号)

　　9.《关于发布实施<上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法>有关事项的通知》

　　(2012年5月22日 上证债字[2012]176号)

　　10.《关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知》

　　(2013年5月30日 深证上[2013]179号)

　　11.《关于发布<中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则>的通知》

　　(2012年5月22日 中国证券登记结算有限责任公司)

　　12.《关于发布<上海证券交易所债券招标发行业务操作指引>的通知》

　　(2013年12月24日 上证发[2013]25号)

　　13. 《企业债券管理条例》

　　(2011年1月8日 国务院令第588号)

　　14. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

　　(2008年4月9日 中国人民银行令[2008]第1号)

　　15.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》

　　(2009年3月25日 中国人民银行公告[2009]第6号)

　　(五)定价销售

　　1. 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》