27.( )是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎回的基金。答案为LOF。
28.公开披露的基金信息不包括( )。
29.独立衍生工具不包括()。
30.考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。
31.按揭支持证券的基础产品是( )。
32.信用评级机构的描述。
33.证券发行市场的描述。
34.基金(股票)在( )发行,需要募集信息。
35.恒生指数是由( )编制。
36.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
37.对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
38.定向资产管理,客户的初始委托财产最少为( )。
39.IB制度起源于( )。
40.律师事务所,有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。
41.《证券法》的核心。
42.( )是自我整改的一种处置措施。
多选题
1.有一题貌似是关于有价证券与虚拟资本的关系,但忘了是单选还是多选。
2.有价证券的分类,分别选商品证券、货币证券、资本证券。
3.有关证券市场的基本功能,选项主要说筹资-投资功能里的内容。
4.忘了有一题是不是关于资本配置功能的。跟证券交易一起考,有点混。
5.企业年金的投资范围。
6.证券市场产生的原因。
7.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷,第29页有选项。
8.“国九条”中的内容。
9.中国证券市场的对外开放四选项。
10.按股东享有权利的不同,股票可分为( )。
11.股利政策的四个重要日期的描述,对错看书本。
12.股票的内在价值和市场价格之间的关系。
13.投资者对股市持观望态度时,市场交易量和股价的表现。
14.公司回购自己发行的股份所发生的事情。
15.境外上市外资股主要由( )等构成。应为H、N、S股。
16.有、无限售条件股份,未、已上市流通股份的定义。
17.股权分置按是否在证交所上市交易,被分为( )。
18.储蓄国债(电子式)的描述。
19.欧洲债券的描述。
20.股票基金的投资目标侧重于追求( )。
21.( ),投资者即可获得当期收入,又可得到资金的长期增值。
22.按投资理念的不同,可分为( )。主动型、被动型基金。
23.基金份额持有人的义务。
24.市场交易的组织形态,根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为( )。
25.预计价格上涨的投机者会建立期货多头,反之则建立空头。
26.存托凭证一般代表( ),答案为股票、债券。