2013证券从业《市场基础知识》临考模拟题(4)_第5页

41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(　　)。

　　A.降低非系统风险

　　B.透明和信息公开

　　C.保护投资者

　　D.降低系统风险

　　A

　　42.下面不属于我国金融债券的是(　　)。

　　A.央行票据

　　B.证券公司债券

　　C.财务公司债券

　　D.信用公司债券

　　D

　　43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

　　A.董事

　　B.经理

　　C.监事候选人

　　D.独立董事

　　B

　　44.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有(　)。

　　A.制定公司内部基本管理制度

　　B.制定公司的利润分配方案和弥补方案

　　C.决定公司内部管理机构的设置

　　D.对是否发行公司债券作出决议

　　D

　　制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。

　　45.我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　　)的罚款。”

　　A.3万元以下

　　B.3万元改上10万元以下

　　C.10万元以上

　　D.1万元以上5万元以下

　　B

　　46.国际债券是指(　　)。

　　A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

　　B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

　　C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

　　D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

　　C

　　国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。

　　47.股票最基本的特征是(　　)。

　　A 。风险性

　　B 。流动性

　　C 。永久性

　　D 。收益性

　　D

　　48.(　　)是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

　　A.政策风险

　　B.经济周期波动风险

　　C.利率风险

　　D.系统风险

　　A

　　政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。

　　49.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(　　)。

　　A.独立性

　　B.非独立性

　　C.连带性

　　D.相关性

　　A

　　资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。

　　50.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.35%

　　B.45%

　　C.55%

　　D.65%

　　A