2012年证券从业证券市场基础知识复习4

2012年证券从业证券市场基础知识复习4

30.证券发行的条件？
　　31.证券交易所？ 
　　32.中介机构的资格、业务范围及职责？
　　　　 　
　　参考答案：

　　31、答:证券交易所的职能:
　　(1)提供证券交易的场所和设施；
　　(2)制定证券交易所的业务规则；
　　(3)接受上市申请、安排证券上市；
　　(4)组织、监督证券交易；
　　(5)对会员进行监管；
　　(6)对上市公司进行监管；
　　(7)设立证券登记结算机构；
　　(8)管理和公布市场信息；
　　(9)国务院证券监督管理机构许可的其它职能。

　　证券交易所的功能:
　　(1)为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使交易迅速合理地成交。
　　(2)形成较为合理的价格。
　　(3)引导社会资金的合理流动和资源的合理配置。
　　(4)及时、准确地传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量、成交价格等行情信息。
　　(5)对整个证券市场进行一线监控。

　　证券交易所不得直接或者间接从事的业务:
　　(1)以营利为目的的业务；
　　(2)新闻出版业；
　　(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；
　　(4)为他人提供担保；
　　(5)未经中国证监会批准的其他业务