证券市场法律法规考点：第二章证券从业人员管理第一节从业资格_第2页

　　考点四　个人申请保荐代表人资格的条件
　　个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
　　(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
　　(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
　　(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
　　(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
　　(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
　　(6)中国证监会规定的其他条件。
　　考点五　保荐代表人的注册登记事项
　　保荐代表人的注册登记事项包括：
　　(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
　　(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。
　　(3)保荐代表人的任职机构、职务。
　　(4)保荐代表人的学习和工作经历。
　　(5)保荐代表人的执业情况。
　　(6)中国证监会要求的其他事项。
　　考点六　财务顾问主办人应当具备的条件
　　财务顾问主办人应当具备的条件如下：
　　(1)具有证券从业资格。
　　(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
　　(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
　　(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
　　(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
　　(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
　　(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
　　(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
　　 (9)中国证监会规定的其他条件。