2013证券从业资格市场基础知识考点第九章第二节

证券从业从业人员的行为准则

　　1．证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展；第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍；第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。

　　2．证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信；第二，勤勉尽责；第三，廉洁保密；第四，自律守法。

　　3．证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为；第二，禁止性行为。