2012版证券市场基础考纲要求及考点结构图（第七章）

第七章证券中介机构考纲要求
　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
　　(1)证券公司的定义，我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求，证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求，我国证券公司的监管制度及具体要求。
　　(2)证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
　　(3)证券公司治理结构的主要内容，证券公司内部控制的目标、原则。
　　(4)证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
　　需要熟悉和了解的内容有：
　　(1)我国证券公司的发展历程，证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
　　(2)证券公司各项业务内部控制的主要内容，证券服务机构的类别。
　　(3)证券服务机构的法律责任和市场准入。
　　考点结构图