证券证券从业考试《市场基础知识》讲义（第七章第四节）_第2页

　　四、证券、期货投资咨询机构管理
　　接受投资人或者客房委托，提供证券、期货投资咨询服务；举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评价、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；通过电话、传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；中国证监会认定的其他形式。
　　我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
　　五、资信评级机构从事证券业务的管理
　　证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则。
　　六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理
　　（一）资产评估机构申请
　　1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满l年。
　　2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
　　3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。
　　4.净资产不少于200万元。
　　5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金。
　　6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。
　　7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
　　七、证券服务机构的法律责任和市场准入
　　（一）证券服务机构的法律责任
　　其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
　　（二）市场准入及退出机制