证券证券从业考试《市场基础知识》讲义（第七章第一节）_第4页

　　中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，也将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
　　（三）合规制度
　　建立内部合规管理制定，设立合规总监和合规部门。
　　（四）以净资本为核心的风险监控与预警制度
　　这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
　　（五）客户保证金第三方存管制度
　　（六）信息披露制度
　　信息披露方面的监管要求包括：信息公开披露、信息报送制度和年报审计监管。