2013证券从业《证券交易》考前模拟题二_第3页

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 ( )

　　A、 营运资金不少于人民币400万

　　B、 营运资金不少于人民币500万

　　C、 营运资金不少于人民币800万]

　　D、 营运资金不少于人民币1000万

　　标准答案： b

　　52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 ( )

　　A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

　　B、 逾期未完成，原批准文件自动失效

　　C、 有特殊情况可延长期限

　　D、 延长期限不得超过六个月

　　标准答案： d

　　53、对证券营业部的说法错误的是 ( )

　　A、 属于非法人机构

　　B、 可以承包、租赁方式经营

　　C、 不得以合资、合作方式设立

　　D、 未经批准不得再下设营业性场所

　　标准答案： b

　　54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 ( )

　　A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

　　B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

　　C、 近二年经营不出现亏损

　　D、 有健全的风险管理制度

　　标准答案： c

　　55、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( )

　　A、 提供证券交易行情

　　B、 为客户办理资金存取

　　C、 提供合法的信息咨询

　　D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

　　标准答案： b

　　56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 ( )

　　A、 出纳差错、交易差错

　　B、 出纳差错、事故性差错

　　C、 事故性差错、非事故性差错

　　D、 事故性差错、责任性差错

　　标准答案： a

　　57、对于责任性差错，处理方法错误的是 ( )

　　A、 赔偿经济损失

　　B、 情节严重的给予纪律处分

　　C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

　　D、 按工作职责确定责任人

　　标准答案： c

　　58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

　　A、自营业务

　　B、经纪业务

　　C、承销业务

　　D、以上都是

　　标准答案： b

　　59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

　　A、法人机构

　　B、子公司

　　C、法人机构

　　D、视设立的手续而定

　　标准答案： c

　　60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

　　A、 市场风险和经营管理风险

　　B、 政策法律风险和系统保障风险

　　C、 经营风险和管理风险

　　D、 自营业务风险和经纪业务风险

　　标准答案： d

　　61、不属于证券自营业务风险的是 ( )

　　A、市场风险

　　B、经营管理风险

　　C、政策法律风险

　　D、系统保障风险

　　标准答案： d

　　62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 ( )

　　A、 全额交易结算资金制度

　　B、 风险准备金制度

　　C、 坏账准备

　　D、 逐日盯市制度

　　标准答案： d

　　63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

　　A、《中华人民共和国证券法》

　　B、《证券公司财务制度》

　　C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》

　　D、《关于建立风险准备金制度的规定》

　　标准答案： a

　　64、我国对于信用交易的规定是 ( )

　　A、 对信用交易没有严格限制

　　B、 不允许从事信用交易

　　C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

　　D、 信用交易的保证金规定较严格

　　标准答案： b

　　65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------

　　A、5

　　B、8

　　C、10

　　D、12

　　标准答案： c

　　66、不属于风险监察内容的是 ( )

　　A、事先预警

　　B、实时监控

　　C、事后监查

　　D、信息反馈

　　标准答案： d

　　67、证券自营业务风险防范的原则是 ( )

　　A、重点防范原则

　　B、综合防范原则

　　C、二者都是

　　D、二者都不是

　　标准答案： c

　　68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。

　　A、 改善外部环境和加强内部防范

　　B、 改善外部环境和加强内部自律管理

　　C、 明确界定权限和制定量化指标

　　D、 重点防范和综合防范

　　标准答案： a

　　69、 由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于 ( )

　　A、 政策风险

　　B、 法律风险

　　C、 系统性风险

　　D、 非系统性风险

　　标准答案： c

　　70、 由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是 ( )

　　A、自然灾害风险

　　B、不可抗力风险

　　C、事故风险

　　D、管理风险

　　标准答案： d