2014年证券从业考试<证券交易>考点精讲第七章_第5页

　【考点五】集合资产管理业务中客户的权利与义务
　　一、客户的权利
　　根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有以下权利：
　　(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。
　　(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。
　　(3)知情的权利。
　　二、客户的义务
　　在集合资产管理计划中，客户主要承担以下义务：
　　(1)按合同约定承担投资风险。
　　(2)保证委托资产来源及用途的合法性。
　　(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
　　(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。
　　(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。