2014年证券从业考试<证券交易>考点精讲第一章

第一章 证券交易概述

　　【考点一】证券交易的概念及原则
　　一、证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
　　证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互相联系在－起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在－定程度上关系到证券持有者收益的实现。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险。
　　二、证券交易的原则
　　证券交易的原则是反映证券交易宗旨的－般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
　　1．公开原则公开原则又称信息公开原则，是指证券交易是－种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
　　2.公平原则公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
　　3．公正原则公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。