2014年证券从业考试<证券交易>考点精讲第五章_第6页

　　【考点六】代办股份转让
　　一、代办股份转让的概念
　　所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
　　二、代办股份转让业务范围
　　在证券公司代办股份转让业务中，证券公司必须是取得从事代办股份转让业务资格的主办券商。主办券商业务可以分为主办业务和代办业务。
　　1．主办业务范围
　　根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》等规定，有下列主办业务：
　　(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导。
　　(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等。
　　(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
　　(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
　　(5)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会。
　　(6)根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项。
　　(7)中国证券业协会许可的其他业务。
　　2．代办业务范围
　　(1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。
　　(2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
　　(3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。
　　(4)中国证券业协会许可的其他业务。