证劵从业资格2014《证劵交易》重点讲义第八章第1节_第3页

　　(五)全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚

　　《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。

　　全国银行间质押式债券回购交易的违规行为：

　　1.擅自从事借券、租券等融券的业务。

　　2.擅自交易未经批准上市债券。

　　3.制造并提供虚假资料和交易信息。

　　4.操纵债券交易价格，或制造债券虚假的价格。

　　5.不遵守有关规则或协议并造成严重后果。

　　6.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

　　【例1·单选题】债券回购交易是(　)以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

　　A.债券的持有方

　　B.资金贷出方

　　C.融券方

　　D.资金供应方

　　【答案】A

　　【例2·多选题】在债券回购交易中，(　)是违规的行为。

　　A.借券交易

　　B.租券交易

　　C.将融得资金用于短期周转

　　D.制造并提供虚假资料和交易信息

　　【答案】ABD

　　【例3·多选题】债券回购交易是(　)以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

　　A.债券持有者

　　B.资金需求者

　　C.融资者

　　D.资金贷出方

　　【答案】ABC

　　【例4·多选题】沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是(　)。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.05

　　【答案】BC

　　【例5·判断题】债券回购交易中的标准券，是由不同债券品种按相应的折算率折算形成的回购融资额度。(　)

　　【答案】正确

　　【例6·判断题】债券的回购交易实际上是一种以有价证券为抵押品的拆借资金的信用行为。(　)

　　【答案】正确