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2013年证券从业资格考试《证券交易》辅导：前言

考试站(www.examzz.com)   【考试站：中国教育考试第一门户】   2013年9月3日

前　言

　　 根据2013年证券业从业人员资格考试公告（第3号）得知，2013年9月(第三次)证券从业资格考试大纲和教材仍使用2012年版考试大纲及教材。
　　 一、2012年考试大纲及教材的变化情况
　　 （一）考试大纲变化情况（增加考点）
　　 1.掌握证券自营业务的投资范围。
　　 2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
　　 （二）教材变化情况

章节

新增

变化

第一章
　　 （微调）		 1.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。
　　 2.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。		 删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发生了改变。
第二章
　　 （微调）		 —— 1.A股的过户费为成交面额的0.75‰。（原来是1‰）
　　 2.删除上交所和深交所公布的相关业务费用表。
第三章 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点 1.删除“创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理”的相关内容。
　　 2.第二节“证券指数”部分内容发生变化。
第四章 1.客户交易结算资金存管中，增加了“单客户多银行”存管模式。
　　 2.“非交易过户”增加了相关内容。
　　 3.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理。		 “客户交易结算资金第三方存管”都改为了“客户交易结算资金存管”。
第五章
　　 （微调）
　　 ——		 “股东大会网络投票”相关内容发生变化。
第六章
　　 （微调）		 其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。 ——
第七章
　　 （未变）		 —— ——
第八章
　　		 1.标的证券为ETF时，应符合的条件。
　　 2.被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；权证的折算率为0。
　　 3.“第五节　转融通业务”整节内容为新增。		 1.第一节“融资融券业务资格”进行了很大的调整。
　　 2.融资融券业务试点的相关规定删除了。
　　 3.“标的证券为股票时应符合的条件”部分内容进行了调整。
　　 4.信息报告与披露中的日期规定进行了调整。
第九章
　　 （微调）		 —— “证券交易所质押式回购的申报要求”中两个数据发生了变化。
第十章
　　 （未变）		 —— ——

　　 二、考试题型（供参考）
　　 1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）
　　 2.多项选择题50道（一个1分，共50分）
　　 3.判断题40道（一个0.5分，共20分）
　　 三、历年来考试出题规律
　　 1.均为客观题，难度不大。
　　 2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。

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