2012年证券从业交易各章节数据记忆1_第4页

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　第四章  证券自营账户
　　一、自营业务风险监控
　　1、自营股票规模不得超过净资本的100%；
　　2、自营业务规模不得超过净资本的200%；
　　3、非债券类证券不得超过净资本的30%；
　　4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外；
　　5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本100%计算风险准备。
　　二、自营业务的监管
　　1、中国证监会的监管
　　定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存　
　　2、证券交易所的监管
　　①使用专门账户、
　　②是否具备自营资格；
　　③规定风险控制措施，报证监会备案。
　　④库存证券报表，次月5日前报送交易所；
　　⑤自营业务情况，每年6月30日和12月31日后30日内报证监会；