2011年下半年证券从业资格考试参考法规目录_第2页

2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

（2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）

(四) 部门规章及规范性文件

1、《证券业从业人员资格管理办法》

（2002年12月16日 证监会令第14号）

2、《证券市场禁入规定》

（2006年6月7日 证监会令第33号）

3、《证券发行上市保荐业务管理办法》

（2009年5月13日 证监会令第63号）

4、《首次公开发行股票并上市管理办法》

（2006年5月17日 证监会令第32号）

5、《上市公司证券发行管理办法》

（2006年5月6日 证监会令第30号）

6、《证券发行与承销管理办法》

（2010年10月11日 证监会令第69号）

7、《保荐人尽职调查工作准则》

（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）

8、《公司债券发行试点办法》

（2007年8月14日 证监会令第49号）

9、《证券公司合规管理试行规定》

（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）

10、《外资参股证券公司设立规则》

（2007年12月28日 证监会令第52号）

11、《证券公司风险控制指标管理办法》

（2008年6月24日 证监会令第55号）

12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

（2006年11月30日 证监会令第39号）

13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

（2006年6月30日 证监发[2006]69号）

14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日 证监会令第17号）

15、《上市公司信息披露管理办法》

（2007年1月30日 证监会令第40号）

16、《上市公司收购管理办法》

（2008年8月27日 证监会令第56号）

17、《上市公司重大资产重组管理办法》

（2008年4月16日 证监会令第53号）

18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）

19、《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日 证监会令第21号）

20、《证券投资基金管理公司管理办法》

（2004年9月16日 证监会令第22号）

21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

（2004年9月22日 证监会令第23号）

22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）

23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

（2007年6月18日 证监会令第46号）

24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

（2009年3月31日 证监会令第61号）

25、《证券经纪人管理暂行规定》