2014年香港证券及期货从业员资格考试公告（第2号）_第2页

　　· 香港交易所网址：www.hkex.com.hk

　　· 香港金融管理局网址：www.info.gov.hk/hkma/

　　· 强制性公积金计划管理局网址：www.mpfa.org.hk

　　为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。

　　咨询电话： 010-66290999

　　技术支持： 021-61651128

　　Email: tanchen@sac.net.cn

　　六、背景资料:

　　关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定

　　香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下：

　　内地证券期货专业人员在香港申请牌照时，应按照下列对照表(摘录自香港证监会网页www.sfc.hk)被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:

　　内地证券期货专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。根据上表，内地证券期货专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会网站(www.hksi.org)《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。