证券从业考试2014《证券投资分析》章节练习测试5_第6页

　　A.概念直观、计算简单

　　B.无需进行分布假设

　　C.可以有效地处理非对称和厚尾等问题

　　D.可以较好地处理非线性、市场大幅波动等情况

　　52.VaR的应用基础主要表现在（）。

　　A.风险管理与控制　　　　　　B.资产配置与投资决策

　　C.绩效评价　　　　　　　D.风险监管

　　53.风险管理与控制的核心之一是（）。

　　A.风险的计量　　　　　　B.风险限额的确定与分配

　　C.风险监控　　　　　　　D.风险分析

　　54. 下列关于证券分析师执业纪律说法正确的是（）。

　　A.证券分析师可以不用真实姓名执业

　　B.证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

　　C.证券分析师不得以客户利益为由做出有损社会公众利益的行为

　　D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

　　55.1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对（）等方面做出了明文规定。

　　A.从业条件和要求　　　　　B.行为规范

　　C.责任承担　　　　　　D.业务管理

　　56.根据服务对象的不同证券投资咨询业务可分为（）。

　　A.面向公众开展的证券投资咨询业务

　　B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

　　C.同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的证券投资咨询业务

　　D.以上都正确

　　57.证券分析师自律组织的形式世界上尚没有统一标准，国家或地区建立组织形式的根据有（）

　　A.证券交易和筹建社团的法律规定

　　B.证券市场状况、金融制度

　　C.大专院校的证券投资理论

　　D.企业财务理论等的教育状况

　　58.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了三大基本要求，包括（）

　　A.诚实、正直、公平

　　B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

　　C.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

　　D.以上都正确

　　59.投资分析师执业行为操作规则包括（）。

　　A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性

　　B.合理的分析和表述

　　C.信息披露

　　D.保存客户机密、资金以及证券

　　60.按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则有（）。

　　A.独立诚信原则　　　　　　B.谨慎客观原则

　　C.勤勉尽职原则　　　　　　D.公正公平原则

参考答案：

1.ABD　　 2.B　　3.ABCD　　 4.ABC　　 5.CD

6.ABCD　　7.ABCD　 8.ABC　　9.ACD　　10.ABCD

11.ABCD　12.BD　　13.ABCD　　14.ABC　　15.ABCD

16.ABCD　17.ABCD　18.AB　　19.ABCD　 20.ABCD

21.BCD　 22.ABCD　23.ABC　　 24.ABCD　 25.ABC

26.ABCD　27.ABC　 28.CD　　29.AD　　 30.ABCD

31.ABCD　32.AD　　33.ABCD　　34.ABCD　 35.ABCD

36.ABCD　37.ABCD　38.ABCD　　39.ABCD　 40.ABCD

41.ABCD　42.ABCD　43.ACD　　 44.ABC　　45.AB

46.ABCD　47.AB　　48.ABC　　 49.ABCD　 50.ABCD

51.ABCD　52.ABCD　53.ABC　　 54.BCD　　55.ABCD

56.ABCD　57.ABCD　58.ABCD　　59.ABCD　 60.ABCD