2015年咨询工程师《政策与规划》考点罗列(6)_第2页

　　(1)研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划;起草证券、期货市场的有关法律、行政法规;制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权或核准权。
　　(2)依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
　　(3)依法监管境内期货合约的上市、交易和清算;监管境内机构从事境外期货业务。
　　(4)依法对公开发行和上市交易证券的证券发行人、上市公司、证券、期货交易所、证券、期货经营机构、证券登记结算机构、期货结算机构、证券投资基金管理机构、证券、期货投资咨询机构、资信评估机构进行监管;依法对从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动以及从事证券投资基金资产托管业务的金融机构的托管业务活动，进行监管。
　　(5)依法制定证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施;依法制定证券从业人员的资格、资质标准和行为准则并监督实施;按规定管理证券、期货交易所、证券登记结算机构和期货结算机构的从业人员和高级管理人员。
　　(6)依法监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
　　(7)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理。
　　(8)依法对证券业协会、期货业协会的活动进行指导和监督。
　　(9)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。
　　(10)管理证券、期货行业的对外交往和国际合作事务。
　　(11)法律、行政法规和国务院规定的其他职责，办理国务院交办的有关事宜。
　　4.保险业监督管理委员会的监管职责
　　根据国家法律和国务院的授权，保监会统一监督管理全国保险市场，维护保险业的合法、稳健运行。
　　(1)拟订保险业发展的方针政策，制订行业发展战略和规划;起草保险业监管的法律、法规;制订业内规章。
　　(2) 审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立;会同有关部门审批保险资产管理公司的设立;审批境外保险机构代表处的设立;审批保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司等保险中介机构及其分支机构的设立;审批境内保险机构和非保险机构在境外设立保险机构;审批保险机构的合并、分立、变更、解散，决定接管和指定接受;参与、组织保险公司的破产、清算。