2014年经济师《中级金融》最新第三章考试指南_第11页

考点十　中国证券监督管理委员会
(一)中国证监会的历史沿革：
1992年10月国务院证券委员会、中国证监会成立
1998年4月合并
(二)证监会的主要职责(13项)：
(1)市场准入监管(机构和产品准入)
境内公司境内外股票、可转债、期货合约发行上市、交易、清算的监管。
(2)对机构及其业务的监管
对上市公司、证券期货交易所、证券业协会、期货业协会、证券期货经营机构、证券投资基金、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管机构资格审批、会计师事务所、资产评估机构所从事的证券业务。
(3)对从业人员管理
对相关机构的高管，证券业、期货业从业人员资格管理，会计师事务所、资产评估机构所从事证券业务的人员管理。
(4)其他职责
证券期货行业的对外交往、国际事务合作，国务院交办的其他事项。
考点十一国有重点金融机构监事会
国有重点金融机构监事会对国务院负责，代表国家对国有重点金融机构的资产质量及国有资产保值增值状况实施监督。
(一)监事会与国有重点金融机构的关系
监事会与国有重点金融机构是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预国有重点金融机构的经营决策和经营管理活动。
(二)监事会的核心
国有重点金融机构监事会以财务监督为核心。
【例18·单选题】我国国有重点金融机构监事会的核心工作是（　　）。
A．财务监督
B．人事监督
C．合规监督
D．经营监督
【答案】A
【解析】本题考查国有重点金融机构监事会的相关知识。国有重点金融机构监事会以财务监督为核心。