企业年金基金托管合同_第3页

    第八章 托管业务信息报告
    8．1  乙方应根据甲方的要求，向甲方报送托管业务信息报告，对投资管理人编制的委托投资资产运作报告中的有关内容出具书面复核意见。
    8．2  乙方应当在每季度结束后10日内向甲方提交季度企业年金基金托管和财务会计报告；并应当在年度结束后30日内向甲方提交年度企业年金基金托管和财务会计报告，其中年度财务会计报告须经会计师事务所审计。
    8．3  乙方可对委托投资资产及其投资组合进行风险监控与绩效评估，并提供风险监控与绩效评估报告。
   
    第九章  托管费、受托费及投资管理费的计提与支付
    9．1  托管费。
    依据甲乙双方预定，乙方按年率 %从受托财产中提取托管费。
    9．1．1  甲方应支付给乙方的托管费，由乙方逐日计提，按季支取。乙方在次季初2日内（节假日顺延）将托管费清单报送甲方，并根据甲方的指令从受托财产中一次性支取。
    9．1．2  日托管费按前一日该受托财产净值和双方约定的受托财产年托管费率计提。其中：受托财产净值等于委托投资资产净值（银行间市场债券按市价）加上未委托投资财产净值。托管费计算方法如下：
    H=E_____R_____1/当年天数
    式中：H为每日应计提的托管费；
    E为前一日受托财产净值；
    R为双方约定的年托管费率。
    9．1．3  托管费应分别对委托投资资产和未委托投资财产进行计提和支取。
    9．1．4 甲乙双方对托管费的计算与支付另有约定的，从其约定。托管费率发生调整时，甲方应及时将调整后的年托管费通知投资管理人。
    9．2 受托费的计提与支付。
    依据《__________企业年金基金受托管理合同》约定的计提和支付办法，乙方在次季初2日内（节假日顺延）将受托费清单报送甲方，并根据甲方的指令从受托财产中一次性支付给甲方。
    9．3 投资管理费的计提与支付。
    依据《__________企业年金基金投资管理合同》约定的计提和支付办法，乙方在次季初2日内（节假日顺延）将投资管理费清单报送甲方，并根据甲方的指令从委托投资资产中一次性支付给投资管理人。
   
    第十章  甲方对乙方的监督与检查
    10．1  在本合同有效期内，甲方有权对乙方履行本合同的情况进行监督与检查。监督、检查的类型分为日常检查、年度检查和专项检查等。
    10．2  甲方实施监督、检查可采取现场检查和非现场检查两种方式；现场检查应事先向乙方发送检查通知（特殊情况除外）。
    10．3  甲方检查人员应持检查通知原件、甲方介绍信和有效身份证件，对乙方进行现场检查；乙方应协助和配合甲方检查人员的工作，如实反映情况，并提供相关资料；检查人员可对与受托财产有关情况和资料进行记录、录音、录像、照相和复制。

    10．4  在监督、检查过程中，甲方发现乙方在受托财产托管业务中存在的任何问题，须向乙方作出书面提示；乙方在接到提示后，应立即对提示内容予以确认。如无异议，应在限期内改进，如有异议，应做出书面解释。
   
    第十一章  双方授权代表的指定与变更
    11．1  授权代表及其签字。
    任何一方向对方下达的指令、通知和其他业务文书，应由其法定代表人或其指定的授权代表签字并加盖预留印鉴。
    11．2  授权代表及其签字及印章的变更。
    11．2．1  甲乙双方法定代表人或其授权代表及其签字、印章样本等事项发生变更的，应提前通知对方，同时向对方提供变更后的法定代表人或授权代表的姓名、签字样本、预留印鉴和启用日期等。
    11．2．2  接受方收到变更通知后，应立即以传真和电话两种方式同时向发送方确认。
   
    第十二章  文件的发送与接收
    12．1  甲乙双方须通过双方认可的安全、恰当的方式，以书面形式向对方发送所有与本合同有关的指令、通知或其他业务文书。
    12．2  除本合同另有约定外，以人工传递或挂号信方式送出的通知或指令，以对方签收之日为送达日；以传真方式发送的通知或指令，以传真发出方电话通知接收方式并确认后视为送达，该电话和回复应被录音，发送方须定期将原件通过挂号信或人工传递方式送往对方。
    12．3  甲乙双谋取主应当对发送和接收的文件进行记录，并应采取电话录音的方式记录与对方的业务谈话内容。
    12．4  甲乙双方均应将详细的联系方式（包括通信地址、录音电话、加密传真等）送对方备案。联系方式发生变更前应向对方发送变更通知。
   
    第十三章 保密责任
    13．1  乙方应就受托财产相关信息承担保密责任。除法律、法规和本合同另有规定外，不得在未获甲方事先书面同意的情况下以任何方式披露或利用该信息。
    13．2  对于在双方合作过程中获知的与甲方经营相关的所有财务、统计、人员、技术及其他方面的数据和信息，未经甲方事先书面同意，乙方不得告知第三方或与第三方共同利用；在经甲方事先书面同意而将有关信息告知第三方或与第三方共同利用前，乙方应当与该第三方签订保密协议。
    13．3  对于在合作过程中获知的乙方商业秘密以及乙方提供的对投资管理人的监督信息，未经乙方事先书面同意，甲方不得告知第三方或与第三方共同利用，但法律、法规或本合同另有规定或为第三方向甲方提供咨询等服务所需者除外；在依本条款规定将有关信息告知第三方或与第三方共同利用前，甲方应当与该第三方签订保密协议。
    13．4  甲乙双方应持续履行保密义务，保密义务不因本合同终止而终止。
   

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　　2012年11月21日