债券发行承销协议_第2页

　　三、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；
　　四、按照国家政策，自主运用发债资金。
　　甲方的义务如下：
　　一、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；
　　二、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；
　　三、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；
　　四、甲方应按本协议约定及时披露信息。

　　第十条  乙方的权利和义务
　　乙方的权利如下：
　　一、有权参与每次债券发行承销投标；
　　二、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；
　　三、有权向认购人分销债券；
　　四、按甲方的发债条件取得发行手续费；
　　五、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；

　　六、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。
　　七、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。
　　八、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。
　　乙方的义务如下：
　　应以法人名义参与债券承销投标；
　　应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；
　　应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；
　　应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；
　　如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。
　　乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场；
　　乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

　　第十一条  违约责任
　　乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之五的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务；
　　乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利；
　　甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之五的比例向乙方支付违约金。
　　乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

　　姓名：考试站(www.examzz.com)

　　2012年12月11日